外管局開多張罰單，騰訊財付通外匯業務違規被罰沒278萬元
Time:2021-11-29
外管局開多張罰單，騰訊財付通外匯業務違規被罰沒278萬元
Time:2021-11-2911月28日，觀察者網查詢國家外匯管理局深圳市分局網站發現，微信支付的運營主體財付通支付科技有限公司（下稱：財付通）、深圳農村商業銀行股份有限公司（下稱：深圳農商行）、中信證券、中國農業銀行深圳福田支行、深圳市中康信實業有限公司、深圳市金泰克半導體有限公司因違反外匯相關規定，近期均被作出行政處罰。
深外管檢[2021]43號行政處罰決定文書顯示，財付通因存在未按規定報送相關材料，超過登記范圍開展外匯業務，未按規定辦理售匯業務，未按規定采集必要信息等行為，違反了《支付機構外匯業務管理辦法》第四條、第五條、第七條、第八條、第十五條、第十八條、第二十一條、第二十五條、第三十八條、第四十二條的規定。國家外匯管理局深圳市分局決定給予責令改正，給予警告，沒收違法所得0.2萬元人民幣，處以罰款人民幣278萬元。
深外管檢[2021]48號行政處罰決定文書顯示，深圳農商行因存在違規辦理一般貿易項下付匯業務，違規辦理個人超限額提鈔，違規辦理個人收付匯及結匯業務，違反了《中華人民共和國外匯管理條例》第十二條，《經常項目外匯業務指引》第九條等相關規定。國家外匯管理局深圳市分局決定給予責令改正，警告，沒收違法所得1.43萬元人民幣，處以罰款104萬元人民幣。
深外管檢[2021]44號行政處罰決定文書顯示，中信證券因存在QDII（合格境內機構投資者）超額度匯出，國際收支統計漏申報，B股客戶非同名賬戶取款，H股募集資金境外專用賬戶超范圍使用，B股保證金賬戶超范圍支出，未辦理境外投資外匯登記，結售匯綜合頭寸報表遲報，違反了《合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定》第六條，《國際收支統計申報辦法》第七條、第十條等相關規定。國家外匯管理局深圳市分局決定給予責令改正，警告，沒收違法所得81萬元人民幣，處以罰款101萬元人民幣；對責任人韓某警告，罰款8萬元人民幣。
深外管檢[2021]45號行政處罰決定文書顯示，中國農業銀行深圳福田支行因存在在辦理經常項目資金收付未對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進行合理審查，違反了《中華人民共和國外匯管理條例》第十二條的相關規定，國家外匯管理局深圳市分局決定責令該行改正，沒收違法所得9.89萬元人民幣，處以罰款55萬元人民幣，對責任人區某警告，罰款12萬元人民幣。
深外管檢[2021]47號行政處罰決定書顯示，深圳市中康信實業有限公司違法規定將境內外匯轉移境外的行為，違反了《中華人民共和國外匯管理條例》第十二條；《國家外匯管理局關于完善銀行貿易融資業務外匯管理有關問題的通知》條、第五條；《經常項目外匯業務指引》第十五條的相關規定，國家外匯管理局深圳市分局決定對其處以罰款人民幣1563.43萬元。
深外管檢[2021]46號行政處罰決定書顯示，深圳市金泰克半導體有限公司違反外匯登記管理規定的行為，違反了《國家外匯管理局關于進一步簡化和改進直接投資外匯管理政策的通知》（匯發[2015]13號）第二條第三項的相關規定，國家外匯管理局深圳市分局決定對其責令改正、給予警告，處罰款人民幣3萬元。